中国证监会拟修正期货公司分类监管规则
发布日期:2025-06-14 01:15:58 | 作者: 安博体育电竞棋牌官网
中新社北京6月13日电 (记者 陈康亮)中国证监会13日发布音讯称,对《期货公司分类监管规则》(下称《规则》)进行修订,形成了《期货公司分类点评规则(征求意见稿)》,向社会揭露征求意见。
证监会有关部门担任这个的人说,近年来,随商场局势和职业状况的开展变化,分类监管准则在点评期货公司合规风控状况、反映期货公司运营开展质量、引导期货公司服务实体经济等方面的缺乏逐步闪现。为更好地发挥分类点评的引领和导向效果,证监会拟对《规则》进行体系修订。
据悉,期货公司分类点评选用计分制,基准分为100分。在基准分的基础上,依据相关规则进行相应扣分和加分,以确认期货公司的归纳点评得分。
上述征求意见稿共四十四条,要点针对近年来期货商场局势和期货职业状况的开展变化,进一步清晰了期货公司分类点评的扣分规范,优化了加分规范,简化了点评流程。
其间,清晰扣分规范方面,征求意见稿清晰与期货公司日常风控相关,具有客观、清晰规范的特定景象无需监管办法即可扣分,最重要的包括危险监管目标不合格、保证金预警等。除上述景象外,原则上均需依照监管办法等扣分。依照监管办法、行政处分、刑事处分不同,扣分分值分别从0.5分至10分不等。
优化加分规范方面,征求意见稿优化改进服务实体经济能力目标。将“组织客户日均持仓”目标调整为“工业客户日均持仓”,添加“中长期资金客户日均持仓”目标,并清晰工业客户、中长期资金客户界说,对点评期内期货公司服务工业客户、中长期资金客户状况做点评,杰出对工业客户参加产品期货商场以及中长期资金客户参加金融期货商场的支撑。(完)